2021年度中国有色金属工业协会科技成果统计分析报告

一、成果数量

2021年，共登记来自104个第一完成单位的245项应用技术类科技成果，其中独立科研机构、大专院校、企业分别登记14项、36项、185项。从第一完成单位类型来看，成果产出以企业为主体，占比达75.51%（图1）；从第一完成单位登记数量来看，登记科技成果较多的单位为有研科技集团有限公司18项、矿冶科技集团有限公司17项、紫金矿业集团有限公司9项、长沙矿山研究院有限责任公司8项、中南大学6项、北京科技大学5项、广东省科学院4项、中国科学院过程工程研究所4项。

二、成果完成人

2020年登记的科技成果涉及完成人共3666人，平均每个项目有15人参与。如图2所示，36-45岁的中青年为主要科研力量，共1529人，占比总人数的41.71%；小于35岁（含35岁）的成果完成人为994人，占比总人数的27.11%；46-55岁的成果完成人为816人，占比总人数的22.26%。从学历构成看（图3），博士研究生、硕士研究生、本科和其他学历占比分别为21.82%、35.00%、37.18%和6.00%。从职称构成看（图4），高级职称人员占比完成人总数的53.68%，其中正高级人员（含院士4人）占比21.19%、副高级人员占比32.49%；中级从业科技人员占比完成人总数的33.58%，多数为35岁以下的青年科技人员。总体来看，成果研究人员本科及以上学历人员占比达94.00%，中高级职称人员占比成果完成人的87.26%，科研队伍结构日趋合理、科技支撑能力建设日益加强。

三、知识产权

2020年登记的科技成果知识产权产出量共2176项，其中发明专利、实用新型专利、外观设计专利分别为1367、732、7项，专利占比知识产权总量的97.20%，已授权专利数1797项；软件著作权数37项，占比知识产权总量的1.70%。分单位类别来看，企业、大专院校、独立科研机构的知识产权数分别为1513项、444项、186项，平均每个成果分别产出知识产权8.18项、12.33项、13.28项，高校和科研机构知识产权产出率明显高于企业和科研机构。

四、成果来源

表1为登记的科技成果来源构成，可知2021年自主研发的成果数量最多，共111项，占比登记总数的45.31%；国家重点研发计划、国家自然科学基金、国家重大科技计划等国家科技计划42项，占比登记总数的17.14%；部委和地方计划分别为15项和33项，分别占比6.12%和13.50%。综合来看，国家财政资助成果共101项，占比登记成果总数的41.22%；非国家财政资助项目共144项，占比登记成果总数的58.78%。

表1  科技成果来源构成（项）

五、成果应用

从成果应用行业来看（图5），主要应用于制造业，达125项，占比登记成果总数的51.02%；采矿业、科研和技术服务业分别为68项、27项，分别占比登记成果总数的27.76%、11.02%。2021年登记的科技成果中，成果处于初期阶段4项、中期阶段9项、成熟应用阶段232项，其中201项成果已产业化应用（图6），占比登记成果总量的82.04%，成熟阶段的项目大多投入产业化应用。

2021年登记的科技成果中，共有101项成果已转化，其中独立科研机构2项、大专院校16项、企业81项，成果整体转化率为41.22%。从转化成果的政府支持来看，共有13项纳入政府计划，1项进入政府采购，20项得到转化财政经费支持，17项享受政府税收优惠，3项进入军民融合；从本单位成果转化政策的支持来看，78项纳入绩效考评，38项与职称评定挂钩，45项与个人收入分配挂钩。

六、成果水平

2021年登记的科技成果中，原始性创新205项，国外引进消化吸收创新12项，国内技术二次开发25项。从成果水平来看（图7），国际领先项目101项，占比登记总数的41.22%，国际先进项目113项，占比登记总数的46.12%，国际水平成果整体占比登记成果总数的八成以上。2020年登记的科技成果中，156个项目属于高新技术领域成果，其中新材料、先进制造、环境保护数量较多，分别为44项、32项、34项（图8）。

七、投入产出

表2为2021年登记科技成果的资金投入，可知经费实际投入额为1140810万元，资金投入以企业为主体，共999396万元，占比经费总额的87.60%。资金投入中自有资金居首，共1001786万元，占比经费总额的87.81%；国家投入80671万元，占比经费总额的7.07%；地方和部委分别投入为23913万元和15531万元，分别占比经费总额的2.10%和1.36%。综合来看，财政资助共120145万元，占比经费总额的10.53%；非财政资助共1011918万元，占比经费总额的88.70%；银行贷款共8747万元，占比经费总额的0.77%。

表2  科技成果资金投入（万元）

如表3所示，共有116个项目产生经济效益，转化收入总额（含自我转化收入、合作转化收入和技术转让许可收入）达20125062万元，其中自我转化收入占比最高达58.77%，合作转化收入和技术转让许可收入分别占比转化收入总额的41.03%和0.20%。自我转化收入中，实现净利润1580114万元，利润率达13.36%，节约资金115020万元，出口创汇256148万元，纳税547232万元。

表3  科技成果转化效益（万元）

如表3所示，分单位类型看，企业转化总收入达11751929万元，占整体转化收入总额的58.39%，企业平均每个经济效益项目产出转化收入126365万元，此外企业自我转化收入占比其转化总收入的95.29%；大专院校转化总收入为1849898万元，平均每个经济效益项目产出转化收入102772万元；独立科研机构转化总收入为24247万元，平均每个经济效益项目产出转化收入12123万元。综合来看，企业为转化创收主体，且企业以自我转化为主，而大专院校以合作转化为主，高校和科研院所的创新成果依赖于企业实现转化。此外，企业转化项目平均每个项目创收最高，高校次之，产学研合作模式的成果产出效益相对更高。