2020年度陕西省科技成果统计分析报告
2020年陕西省共登记科技成果3050项，较2019的3047项基本保持持平。针对科技成果登记相关要素进行统计分析，得到以下特点：
所登记科技成果以应用技术类为主。
2020年陕西省登记的3050项科技成果中，应用技术成果2855项，占登记成果总数的93.61%；基础理论成果161项，占5.28%；软科学成果34项，占1.11%（图1-1）。
2020年在陕西省登记的五类科技成果完成单位（“科研机构转制企业”包含在“企业”之中）应用技术成果占比均超过85.00%，其中企业、大专院校的成果中应用技术成果占比超过90.00%，分别占各自成果总数的98.86%（科研机构转制企业：100%）、93.30%（图1-2）。
登记单位以大专院校为主。
2020年陕西省登记的科技成果中，大专院校完成的成果数达1955项，占登记总数的64.10%；企业完成703项，占23.05%；独立科研机构完成119项，占3.90%；医疗机构完成151项，占4.95%；其他类型单位完成122项，占4.00%。相较于2019年，医疗机构完成的成果数增加了48.04%；而独立科研机构完成的成果数下降幅度较大，下降了20.67%（图1-3）。
进一步，据2020年数据统计，在3050项科技成果中，科技成果完成单位以西安交通大学和西北工业大学为主，二者之和占2020年所有科技成果登记总数的49.97%。其中，第一名为西安交通大学，完成数为788项，占科技成果登记总数25.84%；第二名为西北工业大学，完成数为736项，占24.13%；第三名为西安建筑科技大学，完成数为132项，占4.33%。科技成果完成数量的单位排名如图1-4所示。
所登记成果以原始性创新为主，大专院校在其中占据主体地位。
2020年陕西省登记的原始性创新成果有2044项，占总登记成果的71.64%，较2019年的2302项减少了11.21%；国外引进消化吸收创新成果543项，占19.03%，较2019年的289项增长了87.89%；国内技术二次开发成果266项，占9.32%，较2019年的226项增加了17.70%（图1-5）。
其中，独立科研机构的原始性创新成果占比最大，占其所登记科技成果总数的83.33%，企业为80.00%（科研机构转制企业：83.33%），大专院校为68.75%，医疗机构为60.15%（图1-6）。
所登记成果以独立研究和与院校合作两种形式为主。
2020年陕西省登记的科技成果中，独立研究、院校合作二者之和占所登记的科技成果总数的91.18%。其中，独立研究有2057项，占67.46%；与院校合作有723项，占23.71%；与企业合作有195项，占6.40%；与研究院所合作有50项，占1.64%；与国（境）外合作有7项，占0.23%；其他合作方式有17项，占0.56%（图1-7）。
所登记成果参与完成人员较上年略有减少，仍以大专院校人员为主。
2020年登记的科技成果参与完成人员共19225人次，比2019年的20068人次减少了4.20%%。从完成单位的角度看，大专院校的参与完成人数最多，共9823人次，占总人次的51.09%；企业共5576人次，占29.00%；独立科研机构共1195人次，占6.22%；医疗机构共1344人次，占6.99%；其他类型单位共1287人次，占6.69%（图1-8）。
（1）文化程度
从文化程度结构来看，博士研究生5697人次，占总人次的29.63%；硕士研究生7589人次，占39.47%；本科学历5055人次，占26.29%；大专学历693人次，占3.60%；中专及其他学历共191人次，占0.99%。其中，硕士研究生人数较2019年有所下降，减少了27.80%；本科及以上学历占比之和为95.40%，与2019年的96.18相比有所减少（图1-9）。
此外，拥有研究生以上学历（包括博士研究生和硕士研究生）的人员主要集中于大专院校和企业（图1-10）。
（2）年龄结构
从2020年登记的科技成果完成人员年龄结构看，35岁以下（含35岁）的科技人员是完成成果的主力军，共6150人次，占全部人次的31.99%；36-45岁人员为5282人次，占27.47%；46-55岁人员为4935人次，占25.67%；56-65岁人员为2719人次，占14.14%；65岁以上人员为139人次，占0.72%。其中，35岁以下（含35岁）的科技人员数量较2019年减少了36.92%，其余年龄段的科技人员数量均有所增长（图1-11）。
独立科研机构、企业、医疗机构和其他类型单位中成果完成人员均是36-45岁人员占比最高。而大专院校以35岁以下（含35岁）人员占比最高，为40.03%（图1-12）。
（3）性别结构
从2020年登记的科技成果人员性别结构来看，男性的数量约女性的四倍。其中，男性15903人，占总人数的78.51%；女性4132人，占21.49%（图1-13）。
（4）技术职称
从2020年登记的科技成果人员技术职称结构来看，以正高、副高及中级技术职称研究人员为主。其中，院士1167人次，占全部人数的6.07%，较2019年的20人次增幅较大，增长了五十倍以上；正高级技术职称3921人次，占20.40%；副高级技术职称5729人次，占29.80%；中级技术职称4243人次，占3855%；初级技术职称976人次，占5.08%；其他研究人员3189人次，占16.59%。与2019年相比，具有中级及以上职称的研究人员均有所增加（图1-14）。
所登记成果以制造业为主，增幅明显，其他大部分行业成果数量较2019年均有所上升。
（1）成果所属高新技术领域分布
2020年陕西省登记的应用技术成果中有1220项涉及11大高新技术领域，其中先进制造领域404项，占高新技术领域成果总数的33.11%；电子信息183项，占15.00%；航空航天141项，占11.56%；现代农业118项，占9.67%；新材料108项，占8.85%；生物医药与医疗器械87项，占7.13%；新能源与节能59项，占4.84%；环境保48项，占3.93%；现代交通37项，占3.03%；地球、空间与海洋34项，占2.79%；核应用技术1项，占0.08%（图1-15）。
进一步，由图1-16可以看出，企业是新能源与节能、环境保护、现代交通、现代农业四类领域的成果主要完成单位；在先进制造、电子信息、航天航空、新材料、地球、空间与海洋、核应用技术领域，大专院校则是成果的主要完成单位（图1-16）。
（2）成果应用行业分布
2020年陕西省登记的科技成果主要分布在制造业、科学研究和技术服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、农、林、牧、渔业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、卫生和社会工作，它们占科技成果总数的86.83%（图1-17）。
其中，应用于制造业的成果有898项，占31.46%，较2019年的605项增长了48.43%；科学研究和技术服务业376项，占13.17%；信息传输、软件和信息技术服务业373项，占13.07%；农、林、牧、渔业318项，占11.14%；电力、热力、燃气及水的生产和供应业310项，占10.86%；卫生和社会工作203项，占7.11%。特别的，在主要应用行业中，住宿和餐饮业、教育、信息传输、软件和信息技术服务业、水利、环境和公共设施管理业、交通运输、仓储和邮政业较2019年有所下降以外，其他各类行业的应用技术成果数较2019年均有不同幅度的增加。
所登记成果中已评价成果水平质量与上年基本持平。
2020年陕西省登记的应用技术成果中，725项成果已进行评价，国际领先109项，占成果水平评价总数的15.03%，较2019年的88项增加了23.86%；国际先进135项，占18.62%；国内领先279项，占38.48%；国内先进178项，占24.55%；国内一般24项，占3.31%。其中，国内领先及以上水平的应用技术成果占比之和为72.1475%，与2019年的74.49%相比基本保持持平（图1-18）。
而未进行水平评价的应用技术成果主要分布在大专院校和企业，二者之和占未进行水平评价成果总数的94.08%（图1-19）。
进一步，由图1-20可以看出，企业成果水平相对较高，处于国际领先、国际先进、国内领先水平的应用技术成果分别占到相应水平成果总数的18.36%、20.05%、38.41%（图1-20）。
对于2020年陕西省登记的科技成果，从课题来源角度，可以将科技成果分成两大类：一、财政类，包括国家计划、部门计划、地方计划、部门基金、地方基金；二、非财政类，包括横向委托、民间基金、自选课题、国际合作、其他。以下，将对财政类和非财政类科技成果进行对比分析。
从图2-1可以看出，财政类科技成果有744项，占科技成果总数的24.39%；非财政类果科技成有2306项，占75.61%。非财政类科技成果数约为财政类科技成果数的三倍（图2-1）。
2020年陕西省登记的科技成果中，科技成果完成单位以大专院校和企业为主。对于财政类科技成果，大专院校有292项，占财政类科技成果总数的39.25%；企业有203项，占27.28%；医疗机构有96项，占12.90%；独立完成机构有78项，占10.48%；其他完成单位有75项，占10.08%。
对于非财政类科技成果，大专院校和企业二者之和有2163项，占非财政类科技成果总数的93.80%。其中，大专院校有1663项，占72.12%；企业有500项，占21.68%；医疗机构有55项，占2.39%；独立完成机构有41项，占1.78%；其他完成单位有47项，占2.04%。（图2-2）。
进一步，大专院校完成的成果主要来源于自选项目、国家科技计划和地方计划；企业完成的成果主要来源于自选项目、地方计划以及部门计划；独立科研机构完成的成果主要来源于地方计划、自选项目以及国家计划；医疗机构完成的成果主要来源于自选项目、地方计划和地方基金（表1-1）。
3、成果类别
2020年陕西省登记的财政类和非财政类科技成果，均以应用技术成果为主。对于财政类科技成果，应用技术成果有576项，占财政类科技成果总数的77.42%；软科学成果有138项，占18.55%；基础理论成果有30项，占4.03%。
对于非财政类科技成果，应用技术成果有2274项，占非财政类科技成果总数的98.87%；基础理论成果有22项，占0.96%；软科学成果有4项，占0.17%（图2-3）。
据2020年数据统计，对科技成果总投入为105.22亿元。其中，对财政类科技成果投入39.36亿元，占投入总金额的37.41%；对非财政科技成果投入为65.86亿元，占62.59%。
特别的，财政类科技成果共744项，平均每项成果投入0.053亿元，非财政类科技成果共2306项科技成果，平均每项成果投入0.028亿元。财政类科技成果的平均投入约为非财政类科技成果的2倍。
进一步，从图2-5可以看出，财政类科技成果经费投入来源主要为地方投入、自有基金和国家投入，三者之和占财政类科技成果投入总经费的66.86%。非财政类科技成果经费投入来源主要为自由基金、银行贷款和其他来源投入，三者之和占非财政类科技成果投入总经费的97.58%（图2-5）。
2020年陕西省登记的3050项科技成果中，有311项产生了经济效益，占总量的10.20%，科技成果总收入共509.38亿元。其中，财政类科技成果产生了182.45亿元经济效益，占经济效益总量的35.82%；非财政类科技成果产生了326.94亿元经济效益，占64.18%。
无论是对于财政类还是非财政类科技成果，自我转化效益收入占比均超过60%，分别为144.03亿元和218.46亿元，占比相应为78.94%和66.82%。二者的合作转化收入分别为34.58亿元和105.95亿元，占比相应为18.95%和32.41%。技术转让与许可收入分别为3.83亿元和2.53亿元，占比相应为2.10%和0.77%（图2-6）。
特别的，对于自我转化效益收入，课题来源为自选课题的科技成果产生的经济效益最多，157.37亿元，占自我转化效益总收入的43.41%；其次是部门计划，为126.38亿元，占34.86%；地方计划为12.42亿元，占3.43%；横向委托为4.04，占1.11%；部门基金为4.01亿元，占1.11%（图2-7）。
从图2-8可以看出，在2020年陕西省登记的科技成果中，财政类科技成果数量约占2020年陕西省登记的科技成果总数的三分之一，非财政类科技成果约占三分之二。
对于财政类科技成果，处于成熟应用阶段的科技成果数量最多，有395项，占财政类科技成果总数的67.52%；其次是初期阶段，有96项，占16.41%，处于中期阶段的成果有94项，占16.07%。
对于非财政类科技成果而言，处于初期阶段的科技成果数量最多，有1657项，占非财政类科技成果总数的72.80%；其次是成熟应用阶段，有468项，占50.56%；处于中期阶段的成果数量最少，有151项，占6.63%（图2-4）。
在2020年陕西省登记的科技成果中，正在应用的科技成果（包括试用、小批量或小范围应用、产业化应用）之和为1870项，占比65.43%，未应用的科技成果（包括应用后停用和未应用）为988项，占34.57%。
对于财政类科技成果，产业化应用的科技成果占比最大，有251项，占财政类科技成果总数的43.05%；小批量或小范围应用的有240项，占41.17%；试用的有59项，占10.12%；未应用的有33项，占5.66%；没有应用后停用的科技成果。
对于非财政类科技成果，未应用的科技成果占比最大，有955项，占非财政类科技成果总数的41.98%；小批量或小范围应用的有752项，占33.05%；产业化应用的有470项，占20.66%；试用的有97项，占4.26%；应用后停产的有1项，占0.04%（图2-9）。
由图2-10可以看出，2020年应用后的科技成果已产生的实际效果中，无论财政类科技成果还是非财政类科技成果，均以填补国内空白、降低成本以及替代落后技术、工艺、装备为主。
其中，对于财政类科技成果，填补国内空白有147项，占财政类科技成果总数的32.52%；降低成本有136项，占30.09%；替代落后技术、工艺、装备有135项，占29.87%；进口替代有34项，占7.52%。
对于非财政类科技成果，填补国内空白有180项，占财政类科技成果总数的38.30%；替代落后技术、工艺、装备有129项，占27.45%；降低成本有132项，占28.09%；进口替代有29项，占6.17%（图2-10）。
据2020年登记数据统计，共有988项科技成果未应用。其中，未应用的财政类科技成果有33项，占未应用科技成果总数的3.34%；未应用的非财政类科技成果有955项，占96.66%。
在对科技成果未应用原因分析后发现，财政类科技成果未应用的影响因素以资金问题为主，同时受市场问题、技术问题及管理问题等多种因素影响（图2-11）；非财政类科技成果未应用的影响因素以管理问题为主（图2-12）。
在2020年陕西省登记的科技成果中，对于财政类科技成果，有51.92%的成果近期内无转化需求，48.08%的成果近期有转化需求；对于非财政类科技成果，有65.04%的成果近期内无转化需求，34.96%的成果近期有转化需求（图2-13）。（此处近期指成果登记日的近期）
在2020年陕西省登记的科技成果中，对于财政类科技成果，可国（境）外转让、仅限国内转让、不转让分布比较均匀，分别为254项、218项和198项，占比分别为37.57%、32.25%和29.29%；仅限国（境）外转让的财政类科技成果数最少，有6项，占比0.89%。
对于非财政类科技成果，有1345项成果不转让，占非财政类科技成果总数的58.86%；可国（境）外转让有779项，占34.09%；仅限国内转让有143项，6.26%；仅限国（境）外转让有18项，占0.79%（图2-14）。
据2020年登记数据统计，无论是对于财政类还是非财政类科技成果，拟采取的转化方式均以合作研发、技术转让和技术许可为主，三者之和占比均在90%以上。
其中，对于财政类科技成果，合作研发138项，占财政类科技成果总数的48.76%；技术转让88项，占31.10%；技术许可35项，占12.37%；技术入股10项；占3.53%；创业融资5项，占1.77%；股权融资0项；其他转化方式7项，占2.47%。
对于非财政类科技成果，合作研发106项，占非财政类科技成果总数的42.23%；技术转让71项，占28.29%；技术许可60项，占23.90%；技术入股6项；占2.39%；创业融资2项，占0.80%；股权融资4项，占0.4%；其他转化方式5项，占1.99%（图2-15）。
