2019年度中国有色金属工业协会科技成果统计分析报告
一、成果数量
2019年，中国有色金属工业协会共登记来自81个单位的213项应用类科技成果，其中独立科研机构、大专院校、企业分别登记24项、48项、133项。从单位类型来看，成果产出以企业为主体，占比达64.88%（图1）；从第一完成单位登记数量来看，登记科技成果较多的单位分别为中国铝业集团有限公司37项、北京矿冶科技集团有限公司17项、广东省科学院14项、有研科技集团有限公司13项、嘉兴学院7项、重庆科技学院7项、中南大学6项、昆明理工大学6项，8家单位登记数量占比总数超过50%。
图1 完成单位类别占比
图2 完成人年龄分布
二、成果完成人
2019年登记的科技成果涉及完成人共3065人，平均每个项目有约14个人参与。如图2所示，36-45岁的中青年为主要科研力量，共1173人，占比总人数的38.27%；小于35岁（含35岁）的成果完成人为862人，占比总人数的28.12%；46-55岁的成果完成人为749人，占比总人数的24.37%。从学历构成看（图3），博士研究生、硕士研究生和本科学历占比最高，分别为35.79%、32.4%和22.58%，本科及以上学历人员占比达90.77%。从职称构成看（图4），中级从业科技人员占比最高，为33.41%，这与科技从业人员中青年人群占比较高有关；正高级人员占比20.98%，副高级人员占比29.66%，高级职称人员占比完成人总数的50.64%；院士占比最小，为0.2%（6人）。
图3 成果完成人学历占比
图4 成果完成人职称占比
三、知识产权
2019年登记的科技成果知识产权产出量共1805个，其中专利数（含发明专利、实用新型专利、外观设计专利）1739个，专利占比知识产权总量的96.34%，已授权专利数1412个；软件著作权数23个，占比知识产权总量的1.27%。分单位类别来看，企业、大专院校、独立科研机构专利产出总量分别为904个、623个、104个，平均每个成果分别产出专利6.80个、12.98个、4.33个，高校成果产出率明显高于企业和科研院所。
四、成果来源
表1为登记的科技成果来源构成，可知2019年自主研发的成果数量最多，共84项，占比登记总数的39.43%；国家重点研发计划、重点基础研究发展计划（973）、高技术研究发展计划（863）等国家科技计划34项，占比登记总数的15.96%；部委和地方计划分别为27项和20项，分别占比12.67%和9.40%。综合来看，国家财政资助成果共100项，占比登记成果总数的46.95%；非国家财政资助项目共113项，占比登记成果总数的53.05%。
表1
科技成果来源构成（项）
|
项目名称 |
合计 |
独立科研机构 |
大专院校 |
企业 |
|
国家科技计划 |
34 |
3 |
11 |
20 |
|
部委计划 |
20 |
1 |
7 |
9 |
|
地方计划 |
27 |
5 |
7 |
14 |
|
部门基金 |
9 |
1 |
4 |
4 |
|
地方基金 |
7 |
0 |
6 |
1 |
|
国际合作 |
3 |
1 |
0 |
2 |
|
横向委托 |
20 |
7 |
8 |
5 |
|
自主研发 |
84 |
5 |
3 |
72 |
|
其它 |
9 |
1 |
2 |
6 |
五、成果应用
从成果应用行业来看（图5），主要应用于制造业，达128项，占比登记成果总数的60.09%；采矿业、科研和技术服务业分别为46项、20项，分别占比登记成果总数的21.60%、9.39%。2019年登记的科技成果中，成果处于初期阶段8项、中期阶段19项、成熟应用阶段186项，其中170项成果已产业化应用（图6），占比登记成果总量的79.81%，表明成熟阶段的项目大多投入产业化应用。
图5 成果应用行业
图6 成果工业应用情况
2019年登记的科技成果中，共有109项成果已转化，其中独立科研机构24项、大专院校21项、企业70项。成果整体转化率为51.17%，独立科研机构、大专院校和企业的成果转化率分别为66.67%、43.75%和52.63%，独立科研机构转化率最高。从转化成果的政府支持来看，共有14项纳入政府计划，2项进入政府采购，26项得到转化财政经费支持，26项享受政府税收优惠，4项进入军民融合；从本单位成果转化政策的支持来看，97项纳入绩效考评，58项与职称评定挂钩，68项与个人收入分配挂钩。
六、成果水平
2019年登记的科技成果中，原始性创新174项，国外引进消化吸收创新16项，国内技术二次开发22项。从成果水平来看（图7），国际领先项目69项，占比登记总数的32.39%，国际先进项目102项，占比登记总数的47.89%，国际水平成果整体占比登记成果总数的八成以上。2019年登记的科技成果中，164个项目属于高新技术领域成果，其中新材料、先进制造、环境保护数量较多，分别为54项、38项、35项（图8）。
图7 成果水平占比
图8 高新技术领域成果数量
七、投入产出
表2为2019年登记科技成果的资金投入，可知经费实际投入额为1126011万元，资金投入以企业为主体，共1021482万元，占比经费总额的90.72%。资金投入中自有资金居首，共955107万元，占比经费总额的84.82%；国家投入56020万元，占比经费总额的4.98%；地方和部委分别投入为14289万元和7374万元，分别占比经费总额的1.27%和0.65%。综合来看，国家财政资助共77873万元，占比经费总额的6.92%；非国家财政资助共983582万元，占比经费总额的87.35%；银行贷款共63656万元，占比经费总额的5.65%。
表2
科技成果资金投入（万元）
|
项目名称 |
合计 |
独立科研机构 |
企业 |
|
|
1126011 |
20513 |
60087 |
1021482 |
|
|
其中：国家投入 |
1409 |
27480 |
19702 |
|
|
部委投入 |
7374 |
880 |
3076 |
3418 |
|
地方投入 |
14289 |
915 |
6060 |
7201 |
|
基金投入 |
1090 |
692 |
0 |
398 |
|
955107 |
15590 |
19107 |
919873 |
|
|
银行贷款 |
63656 |
0 |
2000 |
61656 |
|
其它 |
28475 |
1027 |
2364 |
9234 |
如表3所示，2019年共有转化项目121个，转化收入总额（含自我转化收入、合作转化收入和技术转让许可收入）达11895082万元，其中自我转化收入占比最高达78.40%，合作转化收入和技术转让许可收入分别占比转化收入总额的21.48%和0.12%。自我转化收入中，实现净利润4971144万元，利润率达5.33%，高于行业整体利润率（工信部：2019年规上有色企业利润率2.63%），节约资金61308万元，出口创汇240189万元，纳税192203万元。
表3 科技成果转化效益（万元）
|
项目名称 |
合计 |
独立科研机构 |
大专院校 |
企业 |
|
|
经济效益项目数 |
121 |
17 |
21 |
79 |
|
|
自我转化效益 |
收入 |
9322159 |
78089 |
63243 |
9175062 |
|
净利润 |
497144 |
26366 |
18246 |
451074 |
|
|
实交税金 |
192203 |
8768 |
1929 |
180273 |
|
|
出口创汇 |
240189 |
222 |
0 |
239967 |
|
|
节约资金 |
61308 |
1586 |
4063 |
55659 |
|
|
合作转化收入 |
2554648 |
496879 |
1258443 |
798876 |
|
|
技术转让与许可收入 |
18275 |
105 |
14250 |
3920 |
|
如表3所示，分单位类型看，企业转化总收入达9977858万元，占比整体转化收入总额的83.88%，企业平均每个经济效益项目产出转化收入126302万元，此外企业自我转化收入占比其转化总收入的91.95%；大专院校转化总收入为1335936万元，平均每个经济效益项目产出转化收入63616万元，大专院校合作转化收入占比其转化总收入的94.20%；独立科研机构转化总收入为575073万元，平均每个经济效益项目产出转化收入33827万元，独立科研机构合作转化收入占比其转化总收入的86.40%。综合来看，企业为转化创收主体，且企业以自我转化为主，而大专院校和独立科研机构以合作转化为主，表明高校和科研院所的创新成果依赖于企业实现产业化。此外，高校转化项目平均每个项目创收最高，独立科研机构次之，企业最低，反映出产学研合作模式的成果产出效益相对更高。