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2014年陕西省科技成果统计分析报告

2014年，陕西省科技成果登记与统计相关部门通过简化程序、创新服务模式等有力措施，推动陕西省科技成果登记与统计工作不断取得新的成效。科技成果登记与统计工作作为科技工作的重要组成部分，是掌握陕西省科技发展状况的重要手段，是加强科技成果管理、推动科技成果资源共享利用和促进科技成果转化的重要基础，对陕西省建设“三强一富一美”及创新型省份具有重要意义。

第一部分总体概况

一、成果总量

2014年陕西省共登记科技成果3015项，较2013年增长14.94%。从图1可以看出，“十二五”期间陕西省登记的科技成果总量较“十一五”时期增长明显，“十一五”时期平均每年登记的成果总量约为625项，而“十二五”期间（2011-2014）平均每年登记的成果总量约为2438项。

图1 2006-2014年陕西省登记的科技成果（项）

二、成果类别

成果类别由应用技术成果、基础理论成果和软科学成果三类构成。2014年陕西省登记的科技成果中，应用技术成果2277项，占登记成果总数的75.52%；基础理论成果710项，占23.55%；软科学成果28项，占0.93%（见图2）。应用技术成果是登记成果的主体，但基础理论成果和软科学成果增速明显，分别较2013年增长486.78%和21.74%。

图2 2014年陕西省登记成果类别构成（项）

2014年陕西省登记的应用技术成果完成单位主要来自大专院校和企业（见图3），二者占应用技术成果总数的79.71%，较2013年提高了14.73个百分点。

图3 2014年陕西省登记成果中应用技术成果完成单位构成（项）

三、成果项目来源

2014年陕西省登记的科技成果中，自选项目成果为1903项，占登记成果总数的63.37%；国家科技计划项目为168项，占5.59%；部门计划项目为85项，占2.83%；地方计划项目为178项，占5.93%；部门基金项目为20项，占0.67%；地方基金项目为584项，占19.45%；国际合作项目为3项，占0.10%；横向委托项目、其他项目分别为24项和38项，分别占0.80%和1.27%（见图4）。科技成果以自选项目为主，各级财政支持的各类计划项目成果仍占有较大的比重。与2013年相比，地方基金项目、国家科技计划项目和部门计划项目增幅较大，分别达到1258.14%、68%和44.07%。

图4 2014年陕西省登记成果的项目来源（项）

2014年陕西省登记的自选项目成果中，大专院校和企业成果数所占比重进一步增大，比2013年提高了14.97个百分点（见图5）。

图5 2014年陕西省登记的自选项目成果完成单位构成（项）

四、成果评价方式

成果评价方式分为鉴定、验收、评审、行业准入、评估、机构评价和结题等7种。2014年陕西省登记的科技成果中，通过鉴定的项目374项，占登记成果总数的12.40%；验收项目292项，占9.68%；评审项目32项，占1.06%；行业准入项目30项，占1.00%；评估项目98项，占3.25%；结题项目641项，占21.26%；机构评价项目1548项，占51.34%（见图6）。其中，结题项目数和评估项目数较2013年分别增长681.71%和27.27%。评价方式呈现以机构评价为主，结题、鉴定和验收等其他评价方式发展较快的状态。

图6 2014年陕西省登记成果评价方式（项）

五、成果评价水平

2014年陕西省登记的科技成果中，有1550项成果未进行成果水平评价。在进行了评价的727项成果中，国际领先成果47项，占成果水平评价成果总数的6.46%；国际先进134项，占18.43%；国内领先360项，占49.52%；国内先进168项，占23.11%；国内一般水平的科技成果18项，占2.48%（见图7）。科技成果总体评价水平是国内领先为主，国际领先有所增长，较2013年提高了2.55个百分点。

图7 2014年陕西省登记成果评价水平构成（项）

进一步，由表1可知，企业成果水平相对较高，处于国际领先、国际先进、国内领先水平的科技成果分别占到相应水平成果总数的68.09%、58.21%和55.83%；而成果未进行水平评价的主要在大专院校，占到未进行水平评价成果总数的51.81%。

表1 2014年陕西省登记成果评价水平完成单位分布

成果水平	独立科研机构	大专院校	企业	医疗机构	其他	合计
国际领先	2	11	32		2	47
国际先进	15	36	78	2	3	134
国内领先	35	80	201	28	16	360
国内先进	19	20	54	52	23	168
国内一般		1	3	10	4	18
未评价	137	803	496	17	97	1550
合计	208	951	864	109	145	2277

六、成果应用行业分布

2014年陕西省登记的科技成果主要应用在科学研究和技术服务业、制造业、卫生和社会工作及农林牧渔业，它们占成果应用总量的76.36%（见图8）。

图8 2014年陕西省登记成果应用行业分布（项）

其中，应用于科学研究和技术服务业的有864项，占38.03%；制造业418项，占18.40%；卫生和社会工作247项，占10.87%；农、林、牧、渔业的成果有209项，占9.20%；信息传输、软件和信息技术服务业160项，占7.04%；电力、热力、燃气及水的生产和供应业129项，占5.68%；其他诸如采矿、交通运输、建筑等10个行业亦涉及有相关科技成果的应用。科学研究和技术服务业较2013年增幅较大，达到96.36%。

七、成果完成人员结构

1.学历构成

从2014年登记的科技成果完成人员的学历结构看，本科学历4449人次，占全部人次的29.00％；硕士研究生5041人次，占32.86％；博士研究生4839人次，占31.54％；大专840人次，占5.48%；中专及其他共计176人次，占1.13％（见图9）。科技成果完成者中博士研究生和硕士研究生占有较大比重，二者占到全部人次的64.40%,比上年提高了11.21个百分点；本科及以下学历人员构成都有所下降。

图9 2014年陕西省登记成果完成人员文化程度结构（人次）

其中，拥有研究生以上学历（包括博士研究生和硕士研究生）人员主要集中于大专院校和企业，二者占研究生以上学历全部人次的85.45%（见图10）。然而，从成果产出率上看，大专院校产出率相对较低（企业（0.49）>医疗机构（0.33）>独立科研机构（0.31）>大专院校（0.24））。

图10 2014年陕西省登记成果完成人员拥有研究生以上学历所在单位构成（人次）

2.年龄结构

从2014年登记的科技成果完成人员年龄结构看，35岁以下（含35岁）的科技人员为4838人次，占全部人次的31.53％；36-45岁人员为6194人次，占40.37％；46-55岁人员为3634人次，占23.69％；56-65岁人员为611人次，占3.98％；65岁以上人员为65人次，占0.42％（见图11）。71.90%完成人在45岁以下，中青年科技人员为成果完成主力军。

图11 2014年陕西省登记成果完成人员年龄结构（人次）

其中，45岁以下人员集中于大专院校和企业，二者占45岁以下人员的78.43%（见图12）。

图12 2014年陕西省登记成果完成人员在45岁以下所在单位构成（人次）

3.技术职称

从2014年登记的科技成果完成人员技术职称结构来看，具有副高级技术职称以上的完成人为7167人次，占全部人次的46.71%；院士10人次，占0.07％；正高级技术职称3595人次，占23.43％；副高级3562人次，占23.22％；中级技术职称5460人次，占35.59％；初级技术职称1631人次，占10.63％；其他研究人员1084人次，占7.07%（见图13）。具备正高、副高、中级职称的研究人员保持较高的比例，且正高级技术职称的完成人比例有所提高。

图13 2014年陕西省登记成果完成人员技术职称构成（人次）

其中，中级技术职称以上人员主要集中于企业和大专院校，二者占到中级技术职称以上全部人次的77.90%（见图14）。

图14 2014年陕西省登记成果完成人员拥有中级技术职称以上所在单位构成（人次）

八、经费投入

2014年登记的科技成果中，自有资金投入占经费总投入的55.87%，政府资金占6.08%，基金投入占0.28%，银行贷款占4.53%，其他资金占13.75%（见图15）。

图15 2014年陕西省登记成果经费投入情况（万元）

经费投入结构与上年相比有较大变化，其表现在外国资金投入剧增，上年国外资金投入为203万元，今年投入达14097万元。政府投入则相对下降，较2013年减少40.17%。

第二部分应用技术成果

一、成果属性

科技成果的属性分原始性创新、国外引进消化吸收创新和国内技术二次开发三类。2014年陕西省登记的应用技术成果中，原始性创新成果2053项，占登记应用技术成果的90.24%；国外引进消化吸收创新成果41项，占1.80%；国内技术二次开发成果181项，占7.96%（见图16）。与2013年（87.87%）相比，原始性创新成果所占比例显著提高。

图16 2014年陕西省登记应用技术成果属性（项）

其中，原始性创新成果主要集中于大专院校和企业，二者占到原始性创新成果总数的82.42%（见图17）。

图17 2014年陕西省登记应用技术成果中原始性创新成果完成单位构成（项）

二、成果所处阶段

2014年登记的应用技术成果中，处于成熟应用阶段的成果有865项，占37.99%；有151项成果处于中期阶段，占6.63%；有1261项成果处于初期阶段，占55.38%（见图18）。与2013年相比，成果所处阶段比例结构有较大变化，上年成熟应用阶段成果占绝大部分（占比达93.67%），而初级阶段成果仅占2.54%。

图18 2014年陕西省登记应用技术成果所处阶段

其中，初期阶段的成果主要集中于大专院校和企业，二者占初期阶段成果总数的比达82.95%；处于成熟应用阶段的成果同样主要集中于大专院校和企业，二者占成熟应用阶段成果总数74.11%（见图19）。

图19 2014年陕西省登记成熟应用阶段成果完成单位构成（项）

三、知识产权状况

2014年共获得3257项知识产权，其中获得发明专利数2036项，占总数的62.51%；实用新型专利数646项，占19.83%；外观设计专利45项，占1.38%；软件著作权数92项，占2.83%；其他438项，占13.45%（见图20）。

图20 2014年陕西省登记应用技术成果知识产权状况（项）

进一步，如图21所示，发明专利主要集中于大专院校和企业，二者占到发明专利总数的87.18%。

图21 2014年陕西省登记发明专利完成单位构成（项）

四、标准制定情况

2014年陕西省共制定标准41项，其中国际标准2项，国家标准6项，行业标准18项，地方标准12项，企业标准3项（见图22）。

图22 2014年陕西省登记应用技术成果中标准制定状况（项）

五、高新技术领域成果分布情况

2014年陕西省登记的应用技术科技成果涉及11大高新技术领域，主要分布于先进制造、电子信息、生物医药与医疗器械和现代农业四大领域。其中，先进制造157项，电子信息141项，生物医药与医疗器械135项，现代农业122项，新材料62项，新能源与节能54项，环境保护30项，地球、空间与海洋24项，现代交通14项，航空航天11项，核应用技术2项（见图23）。

图23 2014年陕西省应用技术成果所属高新技术领域分布（项）

进一步，由表2可知，在先进制造领域，成果主要集中于大专院校和企业，二者科技成果占到该领域成果总数的88.54%；电子信息领域，企业科技成果占到该领域成果总数的68.09%；生物医药与医疗器械领域，成果主要集中在医疗机构、大专院校和企业，三者科技成果占到该领域成果总数的95.56%；现代农业领域，成果则主要集中于企业，企业科技成果占到该领域成果总数的40.16%。不同属性的单位侧重的领域各有不同。

表2 2014年应用技术成果所属高新技术领域完成单位分布

高新技术领域	合计 (项)	独立科研机构	大专院校	企业	科研转制企业	医疗机构	其他
先进制造	157	16	65	74	3		2
电子信息	141	2	39	96	3		4
生物医药与医疗器械	135	5	30	30		69	1
现代农业	122	25	24	49			24
新材料	62	4	29	27		1	1
新能源与节能	54	5	7	40	5		2
环境保护	30	4	9	15	3		2
地球、空间与海洋	24	6	5	11	1		2
现代交通	14	1		13	1
航天航空	11	5	1	5
核应用技术	2		1	1

第三部分科技成果应用情况分析

一、成果应用总体情况

2014年陕西省登记的应用技术科技成果中，99.03%的项目都被应用。其中，稳定应用的成果比例最高，项目达1930项，占应用技术科技成果总数的84.76%；小批量或小范围应用256项，占11.24%；试用项目69项，占3.03%；未应用的项目是22项；没有应用后停用的项目（见图24）。

图24 2014年陕西省应用技术成果总体应用情况（项）

其中，未应用的项目主要集中于企业，占未应用项目总量的50.00%（见图25）。

图25 2014年陕西省登记未应用的项目成果单位分布（项）

二、成果未应用原因

2014年陕西省登记有22项未应用成果，较2013年有所上升。对22项未应用成果的影响因素进行统计表明：55％的未应用成果受到资金问题的影响；27％的未应用成果受到政策因素的影响；23％的未应用成果受到技术问题的影响；18％的未应用成果受到市场问题的影响；所有未应用成果均未受管理问题的影响；其中个别未应用成果同时受两个或两个以上因素影响（见图26）。成果未应用的原因以资金问题为主，其次是政策因素，同时受技术、市场等多种因素综合影响。

图26 2014年陕西省应用技术成果未应用影响因素

其中，受资金问题影响的未应用的项目主要集中于独立科研机构、企业和大专院校，占未应用项目总量的91.67%（见图27）。

图27 2014年陕西省登记未应用的项目受资金问题影响单位分布（项）

三、成果获得经济效益情况

2014年陕西省登记的科技成果实现的经济效益与2013年相比增加显著。自我转化科技成果212项，较2013年增长231.25%，实现总收入1615.64亿元，远远高于2013年的90.59亿元；合作转化中，技术入股股权折价1.60亿元，占合作转化收入的3.20%，较2013年提高了2.56个百分点；技术转让与许可收入为0.59亿元，较2013年略有下降（见表3）。

表3 2014年陕西省登记科技成果转化经济效益构成

科技成果转化经济效益构成	2014年
自我转化总收入（亿元）	1615.64
净利润（亿元）	343.47
实交税金（亿元）	101.41
出口创汇（亿元）	7.60
节约资金（亿元）	125.00
合作转化收入	50.16
其中：技术入股股权折价（亿元）	1.60
技术转让与许可收入	0.59
其中：知识产权技术转让收入（亿元）	0.39

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