2017年度云南省科技成果统计分析报告

在国家奖励办和国家科技成果网关怀和指导下，云南省科技厅于2017年8月在昆明举办了科技成果在线登记专题培训班，并于2017年12月1日起正式启用“国家科技成果在线登记系统”。云南省是全国第三家举办在线登记专题培训的省区，成果在线登记系统启用后，必将为全省进一步完善科技成果登记管理工作体系，促进科技成果转移转化取得新成效发挥重要作用。

在全省71家科技成果登记机构的共同努力下，2017年科技成果登记统计工作顺利开展，圆满完成各项工作任务。全省共登记科技成果1224项，比上年增长1.24%，所登记成果拥有知识产权3123件，增幅达29.04%，实现了科技成果登记数量和质量的双增长。

一、成果概况

（一）成果总量

2017年度，云南省共登记科技成果1224项，科技成果产生的直接效益达2059.1亿元。

图1近3年云南省登记科技成果项数

（二）应用技术成果占据主要地位

在所登记的1224项科技成果中，应用技术成果1109项，占90.6%；基础理论成果80项，占6.54%；软科学成果35项，占2.86%。

图2 2017年度云南省登记科技成果类别分布图

从统计结果看，在登记的成果中仍然以应用技术类成果为主，应用技术成果占据主要地位，这说明了科技成果的工作重心正有序向实效性、应用性方向倾斜，更加注重和突出科技成果所能产生的实际经济效益和社会效益，更加务求实效，这将有力推进成果转化及产业化的迅速发展。

（三）企业仍然是成果的主要完成单位

企业仍然是科技成果产出的主体。在所登记的1224项科技成果中，按第一完成单位统计，企业619项（其中科研机构转制企业完成的8项），企业登记科技成果数占全省科技成果登记总数的50.57%，较上年的568项，略增8.98%；独立科研机构137项，占11.19%；大专院校78项，占6.37%；医疗卫生机构255项，占20.83%；其他135项，占11.03%。从统计结果看，企业和医疗机构是科研开发的主体（二者之和约占71.4%）。

图3 2017年度云南省登记科技成果按完成单位类别分布图

（四）科技成果评价方式多样化

2017年全省71家科技成果登记机构，对通过鉴定、验收、评审等方式评价的科技成果，均按照《云南省科技成果登记和信息发布实施办法》的规定进行登记。在所登记的1224项科技成果中，鉴定方式134项，占成果登记总数的10.95%；验收方式489项，占成果登记总数的39.95 %；评审方式30项，占成果登记总数的2.45%；行业准入89项，占成果登记总数的7.27%；评估方式13项，占成果登记总数的1.06%；机构评价447项，占成果登记总数的36.52%；结题方式22项，占成果登记总数的1.80%。2017年所登记科技成果评价方式正逐步由以往占主导地位的成果鉴定方式，转变为以机构评价方式和验收方式为主，其他评价方式并存的方式。

（五）企业自选项目最多

通过政府引导，全省科技成果来源呈现多样化，财政支持的科技计划开花结果。在所登记的1224项科技成果中，各级政府计划和基金项目产生的成果510项，占登记成果总数的41.67%。其中国家科技计划151项，部门计划102项，地方计划220项，部门基金9项，地方基金28项；其他来源科技项目占登记成果总数的58.33%，民间基金6项，国际合作2项；横向委托8项，自选项目620项，其他来源78项。

图4 2017年度云南省登记科技成果课题来源分布图

（六）知识产权逐年增长

2017年我省登记科技成果的自主知识产权数大幅度增长，全省自主创新能力进一步提高。所登记1224项成果共拥有知识产权3123件，比2016年的2420件增长了703件，增幅达29.04%。其中发明专利数1301件，与上年相比增长37.82%；实用新型专利数1246件，与上年相比增长38.29%；外观设计专利数54件，与上年相比减少48.08%；软件著作权数111件，与上年相比增长33.73%。已授权专利数1954件，与上年相比增长30.61%。制定标准数为124项，其中国际标准1项，国家标准5项，行业标准15项，地方标准13项，企业标准90项。

（七）科技成果水平评价

2017年度登记的应用技术成果，科技成果总体评价水平仍以国内领先和国内先进为主。在所登记的1224项应用技术成果中，共有822项成果，占67.16%的成果进行了成果水平评价。其中，国际领先42项，国际先进88项，国内领先304项，国内先进267项，国内一般121项。未评价的成果主要为采用验收方式评价后登记的科技成果。

图5 2017年度云南省登记科技成果水平评价情况

（八）中青年科技人员是科技成果创造主体

在所登记的1224项科技成果中，按科技成果完成人员文化程度统计：博士研究生1199人，硕士研究生2721人，大学本科6257人，大专1384人，中专227人，其他学历80人。成果完成人员学历普遍较高，博士研究生和硕士研究生以上学历人员占完成人员总数的33.02%，本科占52.73%。

图6 2017年度云南省登记科技成果完成人员学历分布图

在所登记的1224项科技成果中，按科技成果完成人员年龄统计：35岁以下3361人，36～45岁4193人，46～55岁3621人，56～65岁647人，65岁以上45人。从年龄结构看，中青年是科技成果研究人员的主体，55岁以下的科研人员为11175人次，占全部登记成果完成人总数的94.17%。

图7 2017年度云南省登记科技成果完成人员年龄分布图

在所登记的1209项科技成果中，按科技成果完成人员职称统计：院士12人，占0.1%；正高1636人，占13.79%；副高3166人，占26.68%；中级4374人，占36.86%；初级1714人，占14.44%；其他965人，占8.13%。从职称机构看，具备正高、副高、中级职称的研究人员占比达77.42%，保持了较高比例，我省科技创新人才、团队培育工作及吸引科技人才入滇政策成效进一步显现。

图8 2017年度云南省登记科技成果完成人员技术职称分布图

二、应用技术类成果

（一）成果属性

在2017年度所登记的1109项应用技术成果中，原始性创新成果661项，占59.60%；国外引进消化吸收创新130项，占11.72%；国内技术二次开发291项，占26.24%；其他27项。

图9 2017年度云南省登记的应用技术成果属性分布图

从统计结果看，2017年度登记的应用技术成果中仍以原创性科技成果为主体，全省自主创新占主导地位，全省成果转化应用水平逐年提高。

（二）成果所属阶段

在2017年度所登记的1109项应用技术成果中，处于成熟应用阶段的成果869项，占78.36%；处于中试或设备的样机、试样等中期阶段的成果136项，占12.26%；处于实验室、小试等初期阶段的成果104项，占9.38%。

图10 2017年度云南省登记的应用技术成果所处阶段分布图

（三）成果所属高新技术领域分布

与上年相比，高新技术领域成果数量提升，其中生物医药与医疗器械类及现代农业类高新技术成果占主体地位。在2017年度所登记的1109项应用技术成果中，属于高新技术领域的735项，占应用技术成果的66.28%，其中电子信息63项，先进制造63项，航空航天2项，现代交通8项，生物医药与医疗器械174项，新材料50项，新能源与节能45项，环境保护35项，地球、空间和海洋12项，现代农业283项。

图11 2017年度高新技术领域登记成果数占比

三、2017年云南省科技成果应用情况分析

（一）成果应用行业分布

2017年度所登记的已应用的技术成果为1105项，占应用技术成果的99.64%。按技术成果实际推广应用的行业分类进行统计，农林牧渔业有351项，采矿业20项，制造业187项，电力、燃气及水的生产和供应业75项，建筑业24项，批发和零售业2项，交通运输、仓储和邮政业40项，住宿和餐饮业1项，信息传输、软件和计算机服务业34项，房地产业1项，租赁和商业服务业1项，科学研究和技术服务业51项，水利、环境和公共设施管理业35项，居民服务、修理和其他服务业1项，教育4项，卫生和社会工作264项，文化、体育和娱乐业1项，公共管理、社会保障和社会组织12项，国际组织1项。

图12 2017年度云南省登记的应用技术成果应用行业分布

（二）科技成果研发和转化自有资金投入情况

2017年全省科技投入力度进一步加大，科技成果研发和转化资金投入多元化，研发单位自有资金在总资金投入中都占有较大的比重。2017年度登记的科技成果中，经费总投入7366066万元，其中：国家投入65507万元，占0.89 %；部门投入159028万元，占2.16%；地方投入290330万元，占3.94%；基金投入 3347万元，占0.05%；自有资金6581859万元，占89.35%；银行贷款149716万元，占2.03%；国外资金361万元，占0.005%；其他资金115918万元，占1.57%。

图13 2017年度云南省登记科技成果经费投入情况

（三）科技成果获得经济效益增幅显著

2017年登记的应用技术成果产生的经济效益与上年相比显著增加。已进行产业化应用并获得经济效益的应用成果为450项，占产业化应用成果数40.58%，与上年相比增长26.4%。在自我转化效益方面，收入为2038.82亿元，创造净利润382.91亿元，实缴税金21.64亿，出口创汇7.14亿元，节约资金36.21亿元。在合作转化方面，收入为20.2亿元，其中技术入股股权折价1.43亿元。在技术转让与许可方面，收入为0.088亿元，其中知识产权技术转让收入0.053亿元。

图14 2017年度云南省登记科技成果经济效益构成情况

四、2017年云南省科技成果转移转化情况分析

（一）成果应用情况

在2017年度所登记的1109项应用技术成果中，产业化应用项目数611项，占所登记应用技术成果的55.09%，其中：小批量或小范围应用项目数395项，占35.62%；试用项目数67项，占6.04%；应用后停用项目数2项，占0.18%；未应用项目数34项，占3.07%。

图15 2017年度云南省应用技术类成果应用情况

在2017年度所登记的1109项应用技术成果中，已转化项目数331项，占所登记应用技术成果的29.85%，比2016年增长33.47%。

在未应用的33项成果中个，明确成果未应用因素中属于资金问题的有4项，属于技术问题的有1项，属于市场问题的有2项，属于管理问题的有2项。

（二）成果应用效果

在2017年度所登记的应用技术成果中，144项成果应用后已产生实际效果，其中：落后技术、工艺、装备的替代有37项，占25.69%；实现进口替代的有3项，占2.08%；填补国内空白的有42项，占29.17%；实现降低成本的有62项，占43.06%。

图16 2017年度云南省应用技术类成果应用效果

（四）成果转移途径多样

在2017年度所登记的应用技术成果中，39项成果填报了转移转化途径的，成果实现转移转化的途径分别为：协议定价方式的有18项，占46.15%；挂牌交易方式的有6项，占15.38%；技术拍卖方式的有3项，占7.69%；其他方式的有12项，占30.77%。数据显示，成果实现转移转化途径是多样的。

图17 2017年度云南省登记科技成果经济效益构成情况

（五）转化的政府支持

在2017年度所登记的应用技术成果转化过程中，有21项成果填报了得到来自政府的有关形式的支持，其中：纳入政府计划的有4项，占19.05%；进入政府采购的有1项，占4.76%；得到转化财政经费支持的有7项，占33.33%；享受政府税收优惠的有9项，占42.86%。数据显示，当前政府支持科技成果转化形式主要为财政经费支持和享受政府税收优惠。

图18 2017年度云南省登记科技成果转化的政府支持情况

（六）单位转化政策支持

在2017年度所登记的应用技术成果转化过程中，有50项成果填报了得到成果完成单位的有关形式的支持，其中“单位转化机构参与”的有17项，占34%；“纳入绩效考评”的有14项，占28%；“与职称评定挂钩”的有6项，占12%；“与收入分配挂钩”的有13项，占26%。数据显示，成果完成单位的支持形式是多样的。

图19 2017年度云南省登记科技成果单位转化政策支持情况

（七）转化的奖励和报酬

在2017年度所登记的应用技术成果转化过程中，就成果完成单位是否对成果项目团队实施相应的转化收益奖励和报酬的情况共填报了50项成果，其中：未实施转化收益奖励和报酬的有27项，占54%；未完全实施转化收益奖励和报酬的有9项，占9%；完全实施转化收益奖励和报酬的有14项，占28%。数据显示，成果完成单位对成果项目团队实施相应的转化收益奖励和报酬的占到一半左右。

图20 2017年度云南省登记科技成果转化的奖励和报酬情况

（八）项目研发人员状态

在2017年度所登记的应用技术成果转化过程中，有62项成果填报了项目组在该成果进行登记时的状态情况，其中：项目组基本完整保持的为57项，占91.94%；项目组解散的为1项，占1.61%；横向兼职的为2项，占3.23%；自主创业的为2项目，占3.23%。数据显示成果完成后，项目组在该成果进行登记时的状态情况主要为基本能够完整保持。

图21 2017年度云南省登记科技成果项目研发人员状态情况

科技成果登记与统计工作是了解掌握云南省各界科学研究与科技成果产出情况的一项重要基础性工作。本年度云南省科技成果的统计分析表明：2017年科技成果工作持续稳定增长，登记的科技成果在知识产权增幅、成果转化应用、成果应用实现的经济效益等方面，都取得了新的突破，为云南重点产业建设、高新技术产业发展提供了有力的科技支撑。