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2016年度全国海洋科技成果统计分析报告

    海洋科技成果信息是国家重要的战略信息资源,集中反映了我国海洋科技创新活动所取得的进展和达到的水平。为了促进海洋科技成果信息的交流与共享,促进海洋科技成果的推广应用,提高海洋科技对海洋经济发展的支撑与引领作用,加速成果向现实生产力的转化,经过对全国27个海洋成果完成单位取得的海洋科技成果进行登记、统计和分析,编写了《全国海洋科技成果统计分析报告(2016年度)》,为科学决策、成果转化工作提供参考依据。                    一、基本情况
    1、成果总量
    2016年全国海洋科技成果登记范围包括国家海洋局局属10个单位,沿海省市17个海洋科研院所,共27个成果完成单位。
    2016年全国共登记海洋科技成果138项,其中国家海洋局所属单位登记84项,占全国海洋科技成果总数的60.87%。
    2016年登记的海洋科技成果对所获得的发明专利授权和制定标准的情况进行了统计,在年度上报的海洋成果中,知识产权为420项,其中发明专利285项;实用新型专利105项;外观设计专利2项;软件著作权10项;其他类型为18项。
    已授权专利292项,制定标准4项,其中国际标准1项,国家标准2项,企业标准1项。
    2、成果评价方式
    2016年海洋科技成果的评价方式是以验收为成果评价的主要方式,其他评价方式为辅。
鉴定项目数为6项,占登记总数的4.35%。验收项目数为101项,占登记总数的73.19%。评审项目数为1项,占登记总数的0.72%。评估项目数为1项,占登记总数的0.72%。机构评价项目数为2项,占登记总数的1.45%。结题项目数为27项,占登记总数的19.57%。

                                                                    图1  海洋科技成果评价方式
    二、科技成果的构成
    1、成果来源
    在登记的138项海洋科技成果中,仍以各级科技计划项目成果为主。
国家科技计划项目49项,占成果总数的35.51%。其中自然科学基金27项;重点基础研究发展计划3项;高技术研究发展计划7项;科技支撑计划项目1项;国际科技合作专项1项;国家重点实验室2项;科研院所技术开发研究专项资金2项;其他6项。
    部门计划项目26项,占成果总数的18.84%;地方计划项目20项,占成果总数的14.49%;部门基金项目18项,占成果总数的13.04%;地方基金项目15项,占成果总数的10.87%;民间基金1项,占成果总数的0.72%;横向委托项目6项,占成果总数的4.35%;其他项目来源3项,占成果总数的2.17%。
    2、成果类别
    在登记的138项海洋科技成果中,以基础理论类成果为主。基础理论类成果登记68项,占成果总数的49.28%;应用技术类成果60项,占成果总数的43.48%;软科学成果10项,占成果总数的7.25%。
    3、成果完成单位
    独立科研机构仍是海洋科技成果的主要完成单位。在138项海洋科技成果中,由独立科研机构完成的成果89项,占成果总数的64.49%;大专院校完成的成果28项,占成果总数的20.29%;企业完成的成果5项,占成果总数的3.62%;其他单位完成的成果16项,占成果总数的11.59%。

                                                        图2 海洋科技成果完成单位情况
    4、经费投入
    据统计,填报2016年登记的海洋科技成果经费总投入为43694万元。其中国家投入19177万元;部门投入4179万元;地方投入5702万元;省级投入2334万元;地级投入3368万元;基金投入61万元;自有资金投入13579万元;其他资金投入996万元。比较科技投入在不同属性单位的分布情况,2016年登记成果的各类科技投入中,国家投入、部门投入和地方投入主要仍集中在独立科研机构,累计投入16959万元,占投入总额的38.81%;大专院校登记成果累计投入11481万元,占投入总额的26.28%;企业登记成果累计投入7361万元,占投入总额的16.85%;其他单位累计投入7893万元,占投入总额的18.06%。
    三、科技成果完成人员
    根据上报到国家海洋科技成果库中的科技成果研究人员数据进行统计,2016年登记的海洋科技成果完成人员共1074人次。
    1、单位属性
    从单位属性看,2016年海洋科技成果完成人员中,独立科研机构的成果完成人员为657人次,是海洋科技研究的主体。占登记总人数的61.17%。大专院校的成果完成人员为227人次,占登记总人数的21.14%。企业成果完成人员为43人次,占登记总人数的4%。其他机构的成果完成人员为147人次,占登记总人数的13.69%。

                                                     图3 成果完成人员单位属性情况
    2、年龄结构
    海洋科技成果完成人员的年龄比例分布为:35岁及以下年龄段的成果完成人员为473人次,比例为44.04%。36-45岁年龄段的成果完成人员为344人次,比例为32.03%。46-55岁年龄段的成果完成人员为189人次,比例为17.6%。56-65岁年龄段的成果完成人员为59人次,比例为5.49%。65岁以上年龄段的成果完成人员9人次,比例为0.84%。55岁以下的科研人员为1006人次,占全部登记成果完成人员总数的93.67%。35岁以下和36-45岁两个年龄段的成果完成人员占近8成的比例。从年龄结构看,中青年科技人员继续成为海洋科研工作的主体力量。
    3、学历结构
    海洋成果完成人员的文化程度呈以下分布:具有博士学历和硕士学历的人员分别为437人次和411人次,比例分别为40.69%和38.27%,占登记成果完成人员总数的78.96%。大学本科和大专学历的人员分别为208人次和13人次,比例分别为19.37%和1.21%。中专及其他学历的人员比例为0.47%。
表1  2007年—2016年海洋科技成果研究人员学历构成(%)

年份

博士研究生

硕士研究生

大本

大专

中专

其他

2007

26.92

23.01

43.01

5.26

0.45

1.35

2008

26.79

26.37

40.93

4.01

0.21

1.68

2009

25.53

26.09

40.46

5.12

1.68

1.12

2010

33.91

33.24

28.18

3.15

0.48

1.05

2011

28.21

30.74

34.63

4.98

1.08

0.36

2012

26.82

40.94

28.47

2.59

0.08

1.10

2013

29.67

37.53

28.33

2.86

0.71

0.89

2014

29.39

40.51

27.13

1.84

0.30

0.83

2015

35.38

38.08

22.88

2.28

0.06

1.32

2016

40.69

38.27

19.37

1.21

0.09

0.37

    4、职称构成
    从职称构成看,具备较高职称的研究人员保持较高的比例。2016年海洋科技成果完成人员的技术职称构成为:院士为2人次,占0.19%;具有正高级技术职称和副高级技术职称的成果完成人员比例分别为20.3%和26.91%。具有中级技术职称和初级技术职称的成果完成人员比例分别为29.05%和7.26%。
表2  2007年——2016年海洋科技成果研究人员技术职称构成情况

职称

院士

正高

副高

中级

初级

其他

年份

人次

构成(%

人次

构成(%

人次

构成(%

人次

构成(%

人次

构成(%

人次

构成(%

2007

6

0.90

201

30.23

175

26.32

145

21.80

51

7.67

87

13.08

2008

3

0.63

157

33.12

122

25.74

129

27.22

34

7.17

29

6.12

2009

2

0.14

352

24.68

402

28.19

451

31.63

127

8.91

92

6.45

2010

4

0.38

293

27.98

255

24.36

334

31.90

52

4.97

109

10.41

2011

5

0.36

393

28.35

356

25.69

431

31.10

114

8.23

87

6.28

2012

1

0.08

377

29.57

306

24.00

377

29.57

96

7.53

118

9.25

2013

2

0.18

267

23.86

309

27.61

359

32.08

95

8.49

87

7.77

2014

2

0.12

374

22.25

483

28.73

480

28.55

115

6.84

227

13.50

2015

2

0.12

347

20.84

430

25.82

538

32.31

117

7.03

231

13.87

2016

2

0.19

218

20.3

289

26.91

312

29.05

78

7.26

175

16.29


    四、应用技术成果
    1、完成阶段
    在60项应用技术成果中,成熟应用阶段的成果23项,占38.33%。其中,独立科研机构占8项,大专院校占8项,企业占5项,其他类型单位占2项。处于中期阶段的成果23项,占38.33%。其中,独立科研机构占11项,大专院校占5项,其他类型单位占7项。处于初期阶段的成果14项,占23.33%,其中,独立科研机构占8项,大专院校占4项,其他类型单位占2项。
表3  2016年海洋应用技术成果完成阶段情况(项)

成果完成阶段

独立科研机构

大专院校

企业

其他

成熟应用

8

8

5

2

中期阶段

11

5

0

7

初期阶段

8

4

0

2

    2、成果属性
    在应用技术成果中,原始性创新成果41项,占68.33%。其中,独立科研机构占19项,大专院校占14项,企业占3项,其他类型单位占5项。国外引进消化吸收创新成果10项,占16.67%。国内技术二次开发成果9项,占15%。
    成果的研究形式为:独立研究的成果28项,占成果总数的46.67%;与企业合作的成果16项,占成果总数的26.67%;与院校合作的成果7项,占成果总数的11.67%;与研究院所合作的成果9项,占成果总数的15%。
    成果所属高新技术领域为:生物医药与医疗器械领域6项,占10%;新材料领域2项,占3.33%;新能源与节能领域1项,占1.67%;环境保护领域5项,占8.33%;地球、空间与海洋领域20项,占33.33%;现代农业领域10项,占16.67%。
    3、成果评价水平
    根据对登记的海洋应用技术成果统计,达到国际领先水平的成果为5项,占成果总数的8.33%;达到国际先进水平的成果为7项,占成果总数的11.67%;达到国内领先水平的成果为21项,占成果总数的35%;达到国内先进水平的成果为9项,占成果总数的15%;未评价的成果18项,占成果总数的30%。

                                                    图4 成果评价水平情况
    4、应用行业
    对2016年登记的海洋应用技术成果按应用行业进行分析。农、林、牧、渔业21项,占35%。制造业1项,占1.67%。科学研究和技术服务业23项,占38.33%。水利、环境和公共设施管理业12项,占20%。卫生和社会工作2项,占3.33%。公共管理、社会保障和社会组织1项,占1.67%。
表4  应用状态按应用行业分类统计(项)

应用行业

产业化应用

小批量或

小范围应用

试用

未应用

农、林、牧、渔业

10

4

3

4

制造业

1

 

科学研究和技术服务服务业

4

9

2

8

水利、环境和公共设施管理业

4

3

5

 

卫生和社会工作

1

1

公共管理、社会保障和社会组织

 

 

1


    5、应用情况
    在60项应用技术成果中,产业化应用项目为19项,占31.67%。小批量或小范围应用项目为16项,占26.67%。试用项目为11项,占18.33%。未应用的成果14项,占23.33%。对成果未应用的原因进行分析,资金问题7项,技术问题4项,市场问题1项,管理问题2项。

                                                       图5 应用技术成果应用情况
    6、体现形式
    在填报体现形式的应用技术成果中,以新技术为主。新技术26项;新工艺7项;新产品6项;新材料1项;农业、生物新品种3项;新装备3项;其他应用技术10项;国际标准1项;国家标准2项;企业标准1项。
表5  成果完成阶段按成果体现形式分类统计(项)

成果体现形式

初期阶段

中期阶段

成熟应用阶段

新技术

4

12

10

新工艺

4

2

1

新产品

3

2

1

新材料

1

农业、生物新品种

1

 

2

新装备

2

1

其他应用技术

1

4

5

国际标准

 

 

1

国家标准

 

2

企业标准

1

 

    7、转让意向和范围
    在登记的 60项应用技术成果中,可国(境)内外转让项目30项,占50%。仅限国内转让的12项,占20%。不转让的18项,占30%。
表6  转让意向和范围按应用行业分类统计(项)

应用行业

仅限国内转让

不转让

可国(境)内外转让

农、林、牧、渔业

5

2

14

制造业

 

 

1

科学研究和技术服务业

6

11

6

水利、环境和公共设施管理业

5

7

卫生和社会工作

2

公共管理、社会保障和社会组织

1

 

 


    五、基础理论与软科学成果
    1、成果来源
    2016年登记了68项基础理论与10项软科学成果。成果来源仍以各级科技计划项目为主。
基础理论成果中国家科技计划项目33项,占48.53%。其中自然科学基金项目24项,占国家科技计划项目总数的72.73%;重点基础研究发展计划(973计划)3项,占国家科技计划项目总数的9.09%;高技术研究发展计划(863计划)2项,占国家科技计划项目总数的6.06%;国际技术合作专项1项,占国家科技计划项目总数的3.03%;国家重点实验室专项2项,占国家科技计划项目总数的6.06%;其他专项1项,占国家科技计划项目总数的3.03%。
    基础理论成果中部门计划项目6项,占8.82%;地方计划项目1项,占1.47%;部门基金项目14项,占20.59%;地方基金项目14项,占20.59%。
    软科学成果中国家科技计划项目4项,占40%,其中科研院所技术开发研究专项资金2项;其他专项2项。
    软科学成果中部门计划项目3项;地方计划项目2项;民间基金项目1项。
    2、体现形式
    基础理论与软科学成果体现形式,以论文为主。论文61篇;著作2篇;研究报告8篇;其他体现形式7项。
表7  成果体现形式按课题来源分类统计(项)

课题来源

论文

著作

研究报告

其他

国家计划

32

1

3

1

部门计划

5

 

1

3

地方计划

 

3

部门基金

12

1

1

 

地方基金

12

 

2

 

民间基金

 

1

 


    3、应用行业
    对2016年登记的海洋基础理论与软科学成果按应用行业进行分析。农、林、牧、渔业18项,占23.08%。采矿业2项,占2.56%。科学研究和技术服务业45项,占57.69%。水利、环境和公共设施管理业12项,占15.38%。国际组织1项,占1.28%。

                                                   图6 基础理论与软科学成果应用行业情况

表8  成果体现形式按应用行业分类统计(项)

应用行业

论文

著作

研究报告

其他

农、林、牧、渔业

17

 

1

采矿业

2

 

 

科学研究和技术服务业

38

2

4

1

水利、环境和公共设施管理业

3

 

3

6

国际组织

1

 

 

    4、成果评价水平
    68项基础理论与10项软科学成果,达到国际领先水平的成果为3项,占成果总数的3.85%;达到国际先进水平的成果为8项,占成果总数的10.26%;达到国内领先水平的成果为7项,占成果总数的8.97%;达到国内先进水平的成果为5项,占成果总数的6.41%;国内一般水平的成果1项,占成果总数的1.28%;未评价的成果为54项,占成果总数的69.23%。
    5、成果研究形式
    78项基础理论与软科学成果,独立研究的成果63项,占成果总数的80.77%;与企业合作的成果1项,占成果总数的1.28%;与院校合作的成果5项,占成果总数的6.41%;与国(境)外合作的成果1项,占成果总数的1.28%;与研究院所合作的成果7项,占成果总数的8.97%;其他研究形式的成果1项,占成果总数的1.28%;。

国家海洋局科学技术司
2017年1月