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2016年度青海省科技成果统计分析报告
2016年，科技成果管理工作在厅党组的正确领导下，积极优化、简化登记流程，采用多方式、多渠道登记，登记数量稳步提高。截止2016年10月31日，全省共登记各类科技成果470项，登记数量达到历史最高。现将成果登记总体情况做如下分析：
一、基本情况
（一）成果数量
2016年度全省共登记科技成果470项，较上年增长5.6%。从2012至2016年,科技成果登记数量五年增长明显，如下图１所示。
（二）成果类别
470项科技成果中，如下图2所示，应用技术成果365项，占77.66%；基础理论成果80项，占17.02%；软科学成果25项，占5.32%，后两类成果较上年增长明显。
（三）评价方式
如下表1，470项科技成果中，鉴定项目共268项（占57.02%）；验收项目迅速增长，达71项（占15.10%）；评审项目55项（占11.70%）；行业准入成果76项（占16.17%），行业准入类成果均为经青海省质量技术监督局发布的地方标准项目和经青海省农作物品种审定委员会审定的品种项目。
表1 2016年与2015年科技成果评价方式统计表
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成果评价 方式 |
2016年 |
2015年 |
||
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成果数（项） |
占比（%） |
成果数（项） |
占比（%） |
|
|
鉴定 |
268 |
57.02 |
271 |
60.9 |
|
验收 |
71 |
15.10 |
62 |
13.93 |
|
评审 |
55 |
11.70 |
46 |
10.34 |
|
行业准入 |
76 |
16.17 |
66 |
14.83 |
（四）成果来源
470项科技成果中，地方计划仍为主要来源，达到165项，占35.11%；自选项目119项，占25.32%；国家科技计划22项(科技支撑计划6项、农业科技成果转化资金2项、重点基础研究发展计划1项、自然科学基金6项、高技术研究发展计划1项、星火计划4项、国家软科学研究计划1项、其他1项)，占4.68%；部门计划7项，占1.49%；国际合作8项，占1.70%；横向委托7项，占1.49%；部门基金1项；其他厅局计划成果141项，占30.00%。(见图3)
其中，我厅下达的项目登记173项成果，进一步按照厅处室进行划分，按照成果数量由高到低排序依次为：政策法规与基础研究处81项，农村科技处（包含农社未分成果）48项，高新技术发展及产业化处25项，计划财务处8项，国际合作办公室8项，农村牧区能源办公室3项。（见表2）
表2 2016年地方计划成果来源分布
|
成果来源 |
登记数量（项） |
占比（%） |
|
政策法规与基础研究处 |
81 |
17.23 |
|
农村科技处 （包括农社未分项目） |
48 |
10.21 |
|
高新技术发展及产业化处 |
25 |
5.32 |
|
计划财务处 |
8 |
1.70 |
|
国际合作办公室 |
8 |
1.70 |
|
农村牧区能源办公室 |
3 |
0.64 |
|
合计 |
173 |
36.80 |
（五）完成单位
470项科技成果中，企业居成果完成主体的首位,达125项（其中科研转制型企业完成11项），占26.60%;医疗机构完成101项，占21.49%；独立科研机构完成100项，占21.28%；大专院校完成80项，占17.02%；其它单位（各类事业单位）完成75项，占15.96%。（见图4）
（六）成果水平
470项科技成果中，国内领先及以上水平的共225项，占47.87%。图5可以看出，达到国际领先水平的成果13项，占2.77%；达到国际先进水平的成果51项，占10.85%；达到国内领先水平的成果161项，占34.26%，达到国内先进水平的成果138项，占29.36%；国内一般水平的成果16项，占3.40%；未评价水平（主要为行业准入类成果）91项，占19.36%。
（七）完成人员
470项科技成果中，参与项目研究的科研人员共6188人次,平均每个项目13名科研工作者。
从学历构成来看，图6表明，我省的科技工作者队伍仍主要以大学本科及以上学历构成。博士研究生、硕士研究生和本科学历共4857人次，占78.49%；大专学历为533人次，占8.61%；大专以下文化程度为102人次，占1.65%。
从年龄结构来看，图7表明，中青年是科技成果研究人员的主体。55岁以下的科研人员5965人次，占96.39%，其中35岁以下的科研人员为1961人次，36-45岁之间的科研人员为2137人次，46-55岁之间的科研人员为1867人次，56岁以上科研人员为223人次，仅占3.6%。
从技术职称来看，图8表明，具备中级以上技术职称的科研人员为4882人次，达78.89%，占据了科研人员的主要比例，初级职称者为783人次，占12.65%，其他科研人员523人次，仅占8.45%。
（八）知识产权情况
2016年度形成知识产权238件。发明专利达120项，占知识产权数的50.42%,实用新型专利105项，外观设计专利8件,软件著作权5项。（见图9）
从主体划分，企业形成知识产权153件（占知识产权数的63.86%）,是专利的主要来源；独立科研机构39件（占16.39%）；大专院校35件（占14.71%）；医疗机构和其他共有11件（占5.04%）。
（九）研发经费投入
470项成果的经费总投入328403万元。如图10所示，其中自有资金285705万元，占总投入的87.00%；地方投入21715万元，占6.61%；国家投入11754万元，占3.58%;银行贷款2200万元，占0.67%；部门投入2658万元，占0.81%；基金投入3809万元，占1.16%；国外资金80万元；其他投入482万元。
二、应用技术成果
（一）成果属性
365项应用技术成果中，按照成果属性占比从高到低排列依次为：属于原始性创新的成果过半（占应用技术成果数的69.59%），达到254项；属于国内二次技术开发成果80项，占21.92%；属于国外引进消化吸收的创新成果31项，占8.49%。（见图11）
（二）成果水平
365项应用技术成果中，由图12可见，按照成果水平占比从高到低排列依次为：国内领先水平114项（占31.23%），国内先进水平111项（占30.41%），未评价水平79项（占21.64%），国际先进水平37项（占10.14%），国内一般水平16项（占4.38%），国际领先水平8项（占2.19%）。
（三）所处阶段
365项应用技术成果中，如图13所示，处于成熟应用阶段的成果185项，占50.68%，初期阶段成果116项，中期阶段成果64项。
（四）所属高新技术领域
365项应用技术成果中，有130项属于高新技术领域，占应用技术成果总数的35.62%。130项成果分布在10个高新技术领域内，主要体现在四大高新技术领域，按照成果数由高到低排列依次是：现代农业47项（占比12.88%）、生物医药与医疗器械24项(占6.58%)、新能源与节能14项(占3.84%)，环境保护13项(占3.56%)、电子信息10项(占2.74%)、新材料9项(占2.47%)、先进制造6项(占1.64%)、现代交通5项(占1.37%)、地球、空间与海洋2项。
（五）行业分布
365项应用技术成果行业分布较广，体现在10个应用行业中，按产业分布进行分类统计：第一产业154项，占应用技术成果总数的42.19%；第二产业共75项，占比为20.55%；第三产业共136项，占比为37.25%。（见表3）
表3 2016年应用技术成果应用行业分布
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应用行业 |
项目数（项） |
所占应用技术比例（%） |
|
第一产业 |
154 |
42.19 |
|
农林牧渔水业 |
154 |
42.19 |
|
第二产业 |
75 |
20.55 |
|
采矿业 |
10 |
2.74 |
|
制造业 |
53 |
14.52 |
|
电力、热力、燃气及水的生产和供应业 |
12 |
3.29 |
|
第三产业 |
136 |
37.25 |
|
建筑业 |
17 |
4.66 |
|
教育 |
1 |
0.27 |
|
信息传输、软件和信息技术服务业 |
7 |
1.91 |
|
科学研究和技术服务业 |
11 |
3.01 |
|
水利、环境和公共设施管理业 |
19 |
5.21 |
|
卫生和社会工作 |
81 |
22.19 |
（六）应用情况
365项应用技术成果中，产业化应用成果171项，占应用技术成果总数的46.85%；小批量或小范围应用成果124项，占33.97%；正在试用的成果59项，占16.16%，未应用的成果11项，占3.01%。（见图14）
（七）经济效益
365项应用技术成果中，从转化方式角度划分，实际产生经济效益的成果69项，自我转化总收入2672529万元,净利润672993万元，实交税金270696万元，节约资金43815万元，出口创汇7558万元;合作转化收入88462万元，其中技术入股股权折价20653万元;产生技术转让予许可收入609万元。
三、基础理论成果
2016年登记的470项科技成果中，基础理论成果80项,占总数的17.02%，较上年上升了3个百分点。从成果来源统计显示：课题来源仍以地方计划为主，共49项（占62.5%）,自选项目次之，共18项（占22.5%）,国家科技计划4项，部门计划2项，其他厅局计划项目6项，国际合作1项。从成果水平看：成果水平达到国际领先5项，国际先进14项，国内领先39项、国内先进22项，国内领先以上水平共58项，占基础理论成果的72.5%，总体水平较高。
四、软科学成果
2016年登记的470项科技成果中，软科学成果25项，占总数的5.32%,较上年增长明显。从成果来源统计显示：地方计划11项、自选课题6项、横向委托4项、其他厅局计划项目3项、国家计划1项；从成果水平统计显示：国内领先8项，国内先进5项,未评价12项。
五、科技成果统计分析
2016年度登记的470项科技成果经统计整理，呈以下几个特点：
（一）2016年470项科技成果，应用技术成果365项，占77.66%；基础理论成果80项，占17.02%；软科学成果25项，占5.32%。从来源上看，地方计划仍然为主要来源，达到35.11%，其他厅局计划成果总数明显升高，达到30.00%，自选课题成果增长不明显。470项成果中，达到国内领先及以上水平的共225项，达47.87%，较上年下降；形成知识产权238件,其中企业依然为专利创造主力军。今后仍需加强成果管理及科技计划立项管理的结合，鼓励自主创新、自主选题以及知识产权保护，提高自选课题成果数量和质量，提高科研主体的创新能力，逐步缩小与发达省份科研水平的差距。
（二）2016年应用技术成果共365项，其中，产业化应用成果171项（应用技术成果总数的46.85%），小批量或小范围应用成果124项（33.97%），正在试用的成果59项（16.16%），未应用的成果11项(3.01%),可见产业化应用水平与国家平均水平仍有差距，今后仍需加强我省高校和科研院所创新资源优势，加强产学研合作，促进相关优秀技术成果的转化，进一步提高产业化应用水平。从行业分布看，第一产业成果占比最高（42.19%），第一、第二、第三产业成果占比较去年变化不明显。但也呈现出一些新的特点：第二产业中，采矿业成果大幅降低，较上年下降了58.33%，制造业成果数量增长明显，较上年增长了70.96%；第三产业中，建筑业以及水利、环境和公共设施管理业成果均大幅增长。反映出我省经济结构转型和生态保护政策导向初见成效。
（三）2016年登记的470项成果，研发经费投入共32.84亿元，较上年增长24.40%。365项应用技术成果中，产生经济效益的成果69项，自我转化总收入267.25亿元,合作转化转化收入8.85亿元，技术转让与许可收入609万元。其中，节约资金4.38亿元，较上年增长了2.7倍，出口创汇0.76亿元，出口创汇较上年增长了18.4倍，反映出企业发展意识的转变，节能减排和出口海外成企业新的增长点。今后仍需加强向绿色循环经济方向转变的政策导向，推动我省绿色经济、循环经济的良性发展。
青海省科技成果管理办公室
2016年12月