2014年，科技成果管理工作紧密结合我省科技工作重点，在厅党组的正确领导下，采用多种方式、通过多条渠道登记科技成果。截止2014年10月31日，全省共登记各类科技成果402项，登记数量大幅增长，登记质量逐步提高,为科学决策、成果转化提供了参考依据。现将成果登记总体情况做如下分析：
一、基本情况
（一）成果数量
2014年度全省共登记科技成果402项，较上年增长20%。从2010至2014年,科技成果登记数量五年增幅明显，如下图１所示，2014年较2010年登记成果增加162项，增幅为67.5%。
图１ 2010-2014年科技成果登记趋势图
（二）成果类别
402项科技成果中，如下图2所示，应用技术成果338项，占84.08%，较上年增长6.17%；基础理论成果50项(占12.44%)，软科学成果14项(占3.48%)，后两类成果较上年均略有下降。
图2 2014年科技成果类别构成
（三）评价方式
如下表一，402项科技成果中，鉴定项目稳步增长，达260项（占64.68%）；验收项目迅速增长，达39项（占9.7%），较上年增加9.1%；评审项目43项（占10.7%），行业准入成果60项（占14.93%），较上一年度均略有减少。行业准入类成果中经青海省质量技术监督局发布的地方标准49项，经青海省农作物品种审定委员会审定的品种11项。
表一 2013年与2014年科技成果评价方式统计表
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成果评价
方式
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2013年
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2014年
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成果数（项）
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占比（%）
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成果数（项）
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占比（%）
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鉴定
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194
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57.91
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260
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64.68
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验收
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2
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0.6
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39
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9.7
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评审
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69
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20.6
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43
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10.7
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行业准入
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70
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20.9
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60
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14.93
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（四）成果来源
402项科技成果中，地方计划仍为主要来源，达到133项，占33.08%；自选项目127项，占31.59%；国家科技计划32项(科技支撑计划7项、科技重大专项6项、自然科学基金6项、国际科技合作专项2项、科技型中小企业技术创新基金2项、科研院所技术开发研究专项资金2项、重点基础研究发展计划１项、星火计划１项、火炬计划１项、国家软科学研究计划１项、其他3项)，占7.96%；部门计划19项，占4.73%；国际合作1项，占0.25%；其他厅局计划成果90项，占22.39%。(见图3)
图3 2014年科技成果来源构成
其中，地方计划的133项成果，进一步按照厅处室进行划分，按照成果数量由高到低排序依次为：政策法规与基础研究处52项，高新技术发展及产业化处42项，农村与社会发展处25项，国际合作办公室8项，发展计划处5项，科研条件与财务处1项。（见表二）
表二 2014年地方计划成果来源分布
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成果来源
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登记数量（项）
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占比（%）
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政策法规与基础研究处
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52
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12.94
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高新技术发展及产业化处
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42
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10.45
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农村与社会发展处
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25
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6.22
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国际合作办公室
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8
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1.99
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发展计划处
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5
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1.24
|
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科研条件与财务处
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1
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0.25
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合计
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133
|
33.08
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（五）完成单位
402项科技成果中，企业居成果完成主体的首位,达105项（其中科研转制型企业完成10项），占26.12%，较上年增长6%;独立科研机构完成94项，占23.38%；医疗机构完成80项，占19.90%；大专院校完成50项，占12.44%；其它单位完成73项，占18.16%。（见图4）
图4 2014年科技成果完成单位构成
（六）成果水平
402项科技成果中，国内领先及以上水平的共203项，约占总数的一半。图5可以看出，达到国际领先水平的成果10项，占2.49%；达到国际先进水平的成果41项，占10.2%；达到国内领先水平的成果152项，占37.81%，达到国内先进水平的成果120项，占29.85%；国内一般水平的成果17项，占4.23%；未评价水平（主要为行业准入类成果）62项，占15.42%。
图5 2014年科技成果水平构成
（七）完成人员
402项科技成果中，参与项目研究的科研人员共4818人次,平均每个项目12名科研工作者。
1.从学历构成来看，图6表明，我省的科技工作者队伍仍主要以大学本科及以上学历构成。博士研究生、硕士研究生、本科生共4246人次，占88.13%；大专为474人次，占9.84%；大专以下文化程度为98人次，占2.03%。
图6 2014年科技成果完成人员学历构成
2.从年龄结构来看，图7表明，中青年是科技成果研究人员的主体。55岁以下的科研人员4640人次，占96.31%， 其中35岁以下的科研人员为1552人次，36-45岁之间的科研人员为1647人次，46-55岁之间的科研人员为1441人次，56岁以上科研人员为178人次，仅占3.69%。
图7 2014年科技成果完成人员年龄构成
3.从技术职称来看，图8表明，具备中级以上技术职称的科研人员为3954人次，达82.07%，占据了科研人员的主要比例，初级职称者为647人次，占13.43%，其他科研人员217人次，仅占4.5%。
图8 2014年科技成果完成人员职称构成
（八）知识产权情况
1.纵向看，从年度划分，2014年度形成知识产权336件,数量快速增长，是2013年的2.8倍。知识产权结构不断优化,发明专利达189项，占知识产权数的56.25%,实用新型专利65项，外观设计专利11件,软件著作权7项，其他(发表SCI论文)64项。（见图9）
图9 2014年科技成果知识产权形式构成
2.横向看，从主体划分，企业形成知识产权180件（占53.57%）,是专利创造主力军；独立科研机构93件（占27.68%）；大专院校10件（占2.98%）；医疗机构和其他共有53件（占15.77%）。（见图10）
图10 2014年科技成果知识产权主体构成
（九）研发经费投入
402项成果的经费总投入529896万元。如图12所示，其中自有资金290768万元，占总投入的54.87%；银行贷款178407万元，占33.67%；地方科技部门投入16068万元，占3.03%；国家投入6985万元，占1.32%；基金投入3694万元，占0.7%；部门投入3563万元，占0.67%；国外资金40万元，占0.01%；其他投入为30371万元，占5.73%。
图11 2014年科技成果经费投入
二、应用技术成果
（一）成果属性
338项应用技术成果中，按照成果属性占比从高到低排列依次为：属于原始性创新的成果过半（占应用技术成果数的59.47%），达到201项；属于国内二次技术开发成果111项，占32.84%；属于国外引进消化吸收的创新成果26项，占7.69%。（见图12）
图12 2014年应用技术成果属性
（二）成果水平
338项应用技术成果中，图13表明，按照成果水平占比从高到低排列依次为：国内领先水平120项（占35.5%），国内先进水平99项（占29.29%），未评价水平60项（占17.75%），国际先进水平33项（占9.76%），国内一般水平16项（占4.73%），国际领先水平10项（占2.96%）。
图13 2014年应用技术成果水平
（三）体现形式
2014年应用技术成果仍以新技术为主要体现形式，占比45.27%，主要体现形式情况详见表三。
表三 2014年应用技术成果体现形式分布
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成果体现形式
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数量（项）
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占比（%）
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新技术
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153
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45.27
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新工艺
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32
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9.47
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农业、生物新品种
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16
|
4.73
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新材料
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5
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1.48
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新装备
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4
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1.18
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其他应用技术
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41
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12.13
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（四）所处阶段
338项应用技术成果中，如图14所示，处于成熟应用阶段的成果205项，占60.65%，初期阶段成果68项，中期阶段成果65项。
图14 2014年应用技术成果所处阶段
（五）所属高新技术领域
338项应用技术成果中，有269项属于高新技术领域，占应用技术成果总数的79.59%。如图15表明，269项成果分布在10个高新技术领域内，主要体现在四大高新技术领域，按照成果数由高到低排列依次是：现代农业99项（占比36.8%）、生物医药与医疗器械60项(占22.3%)、新能源与节能29项(占10.78%)、环境保护26项(占9.67%)，这四个领域成果占全部高新技术领域科技成果的79.55%。
图15 2014年应用技术成果高新技术领域分布
（六）行业分布
338项应用技术成果行业分布较广，体现在11个应用行业中，按产业分布进行分类统计：第一产业133项，占应用技术成果总数的39.35%；第二产业共76项，占比为22.49%；第三产业共129项，占比为38.17%。（见表四）
表四 2014年应用技术成果应用行业分布
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应用行业
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项目数（项）
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所占应用技术比例（%）
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第一产业
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133
|
39.35
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农林牧渔水业
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133
|
39.35
|
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第二产业
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76
|
22.49
|
|
采矿业
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15
|
4.44
|
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制造业
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37
|
10.95
|
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电力、热力、燃气及水的生产和供应业
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24
|
7.10
|
|
第三产业
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129
|
38.17
|
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建筑业
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5
|
1.48
|
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交通运输、仓储和邮政业
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14
|
4.14
|
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信息传输、软件和信息技术服务业
|
4
|
1.18
|
|
科学研究、技术服务
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21
|
6.21
|
|
水利、环境和公共设施管理业
|
12
|
3.55
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|
卫生和社会工作
|
70
|
20.71
|
|
公共管理、社会保障和社会组织
|
3
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0.89
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（七）应用情况
338项应用技术成果中，产业化应用成果112项，占应用技术成果总数的33.14%；小批量或小范围成果129项，占38.17%；正在试用的成果68项，占20.12%，未应用的成果29项，占8.58%。（见图16）
图16 2014年应用技术成果应用情况构成
下图17显示，分析29项未应用成果的原因得知，资金缺位仍是主要问题，同时受到多种因素综合影响。进一步统计表明：由于缺乏资金造成未应用10项，占未应用成果的34.48%；市场问题造成未应用的成果7项，占24.14%；技术问题造成未应用的成果5项，占17.24%；其次是由于政策因素、管理问题造成未应用的成果分别为5项、2项，占比较低，分别为17.24%、6.9%。
图17 2014年未应用科技成果原因构成
（八）经济效益
309项已应用的科技成果中，从转化方式角度划分， 实际产生经济效益的自我转化成果46项，总收入2164258万元,净利润320942万元，实交税金237922万元，节约资金11760万元，出口创汇19000万元;合作转化收入4471万元，其中技术入股股权折价610万元;产生技术转让予许可收入260万元，其中知识产权技术转让收入100万元。
三、基础理论成果
2014年登记的402项科技成果中，基础理论成果50项,占总数的12.44%，较上年下降2.78%。从成果来源统计显示：课题来源仍以地方计划为主，达到30项（占60%）,自选项目次之，达13项（占26%）,国家基础研究计划3项，部门计划1项，其他厅局计划项目3项；从评价方式统计显示：评价方式评审为主验收为辅；从成果水平统计显示：成果水平达到国际先进的7项，较2013年略有增加，国内领先水平23项、国内先进19项，国内一般１项。
四、软科学成果
2014年登记的402项科技成果中，软科学成果14项，占总数的3.48%,较上年下降3.38%。从成果来源统计显示：其他厅局计划项目5项，部门计划3项，国家科技计划2项，地方计划2项，自选课题2项，占比分别为35.71%、21.43%、14.29%、14.29%、14.29%；从评价方式统计显示：14项软科学成果的评价方式均为评审；从成果水平统计显示：国际先进１项，国内领先9项，国内先进2项,未评价2项。
五、科技成果统计分析
2014年度登记的402项科技成果经统计整理，呈以下几个特点：
（一）2014年科技成果登记数量大幅增长，登记质量逐步提高。截止10月31日，全省共登记科技成果402项，较上年增长20%。根据我省2014年科技成果水平的分类统计，达到国内领先及以上水平的成果共203项，占登记总数的50.5%，较上年高出2.74个百分点。今后仍需加快创新团队建设，重点学科发展等，逐步缩小与发达省份科研水平的差距。
（二）2014年登记成果属地方计划的133项，占登记总数的33.08%,其中仅做验收登记的成果36项，占地方计划数的27.07%，今后仍需加强成果管理及科技计划立项管理的结合，鼓励科技立项的项目在研发中形成科技成果，以增加登记科技成果数量，提高成果质量。
（三）2014年知识产权意识显著增强，创新能力显著提高。形成知识产权336件,数量为2013年的2.8倍；含专利的成果60项，占登记成果总数的14.93%；形成专利265件（其中发明专利达到189件，占专利数的71.32%）,其中已授权专利136件。今后仍需推广政府引导、企业主导模式，引导、扶持企业自主知识产权能力的进一步提升。
（四）2014年登记的309项已应用的科技成果项目中，自我转化并产生经济效益的成果46项，利用青洽会平台达成合作意向5项，表明企业有意识的推动了科技成果的自我转化。但合作转化作为政府项目科技成果转化的主要方式，尚为薄弱，今后仍需激活我省高校和科研院所创新资源优势，加强产学研合作，推动我省主导产业及拥有自主知识产权的优秀成果技术的转化和产业化。
青海省科技成果管理办公室
2014年12月
